上市]雪浪环境:国浩律师(上海)事务所关于公司首次公开发行股

发布日期:2021-07-27 23:47   来源:未知   阅读:

  香港最快报码开奖室大湾区处处是机会(湾区新青年)。[上市]雪浪环境:国浩律师(上海)事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(五)

  北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 香港 福州 西安 南京 南宁 巴黎

  项法律顾问合同》,指派方祥勇律师、丁媛律师担任发行人首次公开发行股票并

  在创业板上市的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》、

  《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

  等法律、法规和证监会的有关规定,按照中国证监会《公开发行证券公司信息披

  露的编报规则第12号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务

  所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》的要求,

  并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,于2011年9月22

  日出具了《关于无锡雪浪环境科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上

  市的律师工作报告》和《关于无锡雪浪环境科技股份有限公司首次公开发行股票

  并在创业板上市的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”),并分别于2011年

  11月28日、2012年1月20日、2012年3月23日和2012年8月7日出具了《关

  律意见书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)、《关于无锡雪浪环境科

  技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(二)》(以

  下简称“《补充法律意见书(二)》”)、《关于无锡雪浪环境科技股份有限公司首次

  公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(三)》(以下简称“《补充法律

  意见书(三)》”)和《关于无锡雪浪环境科技股份有限公司首次公开发行股票并

  在创业板上市的补充法律意见书(四)》(以下简称“《补充法律意见书(四)》”)。

  下简称“补充事项期间”)发行人新发生了若干事实,且发行人聘请的中审国际

  会计师事务所对发行人2010年度、2011年度、2012年度的财务报表进行了审计,

  并于2013年2月27日出具了中审国际审字【2013】第01020005号《审计报告》

  (以下简称“《审计报告》”)。根据发行人的要求,本所律师在对发行人于补充事

  项期间内发生的相关事实进行进一步查验的基础上,就发行人于补充事项期间内

  发生的相关事实出具本补充法律意见书,对本所律师已经出具的《法律意见书》、

  《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(三)》

  本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位、个人出具的证明文件出

  八、本补充法律意见书须与《法律意见书》、《补充法律意见书(一)》、《补

  充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(三)》和《补充法律意见书(四)》一

  并使用,《法律意见书》、《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补

  充法律意见书(三)》和《补充法律意见书(四)》中未被本补充法律意见书修改

  的内容仍然有效。如无特别说明,本补充法律意见书中用语的含义与《法律意见

  书》、《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(三)》

  人继续具备相关法律、法规及规范性文件规定的申请首次公开发行股票并在创业

  下变更:企业名称变更为博信一期(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙);

  主要营业场所变更为天津经济技术开发区新城西路52号滨海金融街6号楼三层

  AK314室;执行事务合伙人为博信(天津)股权投资管理合伙企业(有限合伙)

  (委派代表:安歆);经营范围变更为从事对未上市企业的投资、对上市公司非

  公开发行股票的投资以及相关咨询服务。(以上经营范围涉及行业许可的凭许可

  发行人的股东持有的发行人股份未发生变化,并且该等股份不存在被质押、冻结、

  (三)根据《审计报告》,发行人2012年度的主营业务收入占营业收入的比

  的陈述并经本所律师核查,2012年1月1日至2012年12月31日期间,发行人

  根据《审计报告》,截至2012年12月31日,关联方应收应付款项如下:

  上表中关联方往来款项中,上海国冶工程技术有限公司的80,000.00元为投

  间,发行人与关联方(不包括发行人的全资子公司)之间不存在经营同种或类似

  发行人与无锡市金洪大机械有限公司于2012年8月16日签订《房屋租赁协

  议》,双方约定发行人向无锡市金洪大机械有限公司租赁位于无锡市惠山区中惠

  路521号无锡市金洪大机械有限公司车间二西面厂房,建筑面积约为4,032平方

  米。租赁期限为2年,自2012年9月1日至2014年8月30日,年租金人民币66

  合同的权利义务已由发行人承继,截至本补充法律意见书出具之日,前述租赁合

  ① 2012年10月11日,发行人与江苏博隆环保设备有限公司签订《污水处

  理厂设备总成承包合同》,约定发行人供应污水处理厂一期工程所需的工艺设备、

  电气设备、监控设备、自控设备、化验设备、机修设备等相关设备、材料,合同

  ② 2012年11月28日,发行人与江苏博隆环保设备有限公司签订《长治市

  主城区污水处理改扩建工程设备总成承包合同》,约定发行人供应长治市主城区

  污水处理改扩建工程所需的工艺设备、电气设备、监控设备、自控设备、化验设

  备、机修设备等相关设备、材料,合同金额为人民币46,800,000.00元。

  ③ 2012年9月15日,发行人与北京市绿叶环保设备安装有限公司签订《北

  京悦居热力有限公司3*80吨和北京嘉宏供热有限公司3*100吨燃煤供暖锅炉脱硝

  设备处理系统及技术服务合同》,约定发行人提供北京悦居热力有限公司3*80吨

  和北京嘉宏供热有限公司3*100吨燃煤供暖锅炉脱硝设备处理系统及技术服务,

  ④ 2012年11月16日,发行人与光大环保能源(宁波)有限公司签订《关

  于宁波北仑生活垃圾焚烧发电项目烟气处理系统设备买卖合同》(合同编号为:

  GNB-04-01),约定发行人向光大环保能源(宁波)有限公司供应烟气处理系统设

  ⑤ 2012年9月29日,发行人与光大环保能源(南京)有限公司签订《关于

  南京市江南生活垃圾焚烧发电厂项目烟气处理系统设备买卖合同》(合同编号为:

  GNJ-04-01),约定发行人向光大环保能源(南京)有限公司供应烟气处理系统设

  ⑥ 2012年12月11日,发行人与无锡中辰环境工程技术有限公司签订《无

  锡危废焚烧项目设备采购合同》(合同编号为:WXGF-CECM-001),约定发行人向

  ⑦ 2012年11月16日,发行人与北控环境再生能源沭阳有限公司签订《江

  苏省沭阳县垃圾发电厂一期工程烟气净化系统供货、安装、调试及服务合同》(合

  同编号为:XLHJ-412-108),约定发行人向北控环境再生能源沭阳有限公司供应烟

  ⑧ 2012年12月,发行人与东莞市城市管理局签订《政府采购合同》(合同

  编号为:DYZCZ2012-252#-1),约定发行人向东莞市城市管理局供应飞灰处理设备,

  无锡巴克杜尔技术有限公司购买四套烟气换热器(GGH)设备,合同金额为人民

  ① 2012年8月31日,发行人与中国工商银行股份有限公司无锡城南支行签

  订《流动资金借款合同》(合同编号:2012年城南第0211号),借款金额为人民

  币1,000万元,用于购买原材料及配套件,借款期限自2012年8月31日至2013

  年2月27日止,借款利率为以提款日中国人民银行基准贷款利率,三个月为一

  ② 2012年10月11日,发行人与中国工商银行股份有限公司无锡城南支行

  签订《流动资金借款合同》(合同编号:2012年城南第0258号),借款金额为人

  民币1,000万元,用于购买原材料及配套件,借款期限自2012年10月11日至2013

  年4月10日止,借款利率为以提款日中国人民银行基准贷款利率,三个月为一

  司无锡城南支行于2011年10月17日签订的《最高额抵押合同》(合同编号:2012

  年城南(抵)字第021号)以其位于无锡市滨湖区双新工业园的房产(锡房权证

  字第BH1000497743-1号、锡房权证字第BH1000497743-2号及锡房权证字第

  BH1000497743-3号)和土地(锡滨国用(2011)第435号)为该两笔借款提供抵

  ③ 2012年11月6日,发行人与招商银行股份有限公司无锡分行签订《借款

  合同》(合同编号:2012年借字第11121104号),招商银行股份有限公司无锡分行

  向发行人提供金额为人民币1,500万元贷款,用于成果转化,借款期限自2012年

  11月6日至2013年11月6日止,借款利率为定价日适用的中国人民银行公布的

  2012年11月6日签订的《不可撤销担保书》(合同编号:2012年保字第11121104

  ④ 2012年7月18日,发行人与招商银行股份有限公司无锡分行签订《借款

  合同》(合同编号:2012年借字第11120745号),借款金额为人民币2,000万元,

  用于生产周转,借款期限自2012年7月18日至2013年7月11日止,借款利率

  为固定利率6%。截至2012年12月31日,该合同项下贷款余额为1,100.00万元。

  2012年7月18日签订的《不可撤销担保书》(合同编号:2012年保字第11120745

  2012年8月16日,康威输送与招商银行股份有限公司无锡分行签订《最高额

  不可撤销担保书》(合同编号:2012年保字第422120731号),自2012年8月16

  日至2013年8月15日期间,为本公司在招商银行办理流动资产贷款、保函和承

  1.2011年9月,发行人与北京首同致远节能环保科技有限公司签订《北京首

  2.合同编号为SEEE08-WZ007的《武汉江北西部(新沟)垃圾焚烧发电厂脱

  3.合同编号为TAZ-GLSB-YQJH-005的《江苏省泰州市垃圾焚烧发电项目烟气

  4.合同编号为DLTEDA-EP-GL-003的《大连市城市中心区生活垃圾焚烧处理项

  5.合同编号为TEDAHB-TH-S-2010-006的《天津贯庄垃圾焚烧综合处理项目锅

  6.合同编号为TEDAHB-TH-S-2010-007的《天津贯庄垃圾焚烧综合处理项目半

  7.合同编号为0550006-ME-067-0的《设备/材料采购合同(订单)》;

  8.合同编号为BaoBuy_CP_201102_99015的《物品/服务买卖合同》;

  10.合同编号为GSZ3-04-01的《苏州市生活垃圾焚烧发电厂三期扩建项目烟

  至本补充法律意见书出具日,发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、

  方(不包括发行人子公司康威输送和康威机电)之间不存在其他重大债权债务关

  (五) 根据《审计报告》并经本所律师核查,截至2012年12月31日,发

  发行人于2012年12月16日召开2012年第一次临时股东大会,全体股东审

  议并一致通过了《关于修改公司章程的议案》,就公司股东博信一期名称变更为

  人召开过2次股东大会、3次董事会、1次监事会,前述股东大会、董事会、监

  发行人于2012年12月16日召开2012年第一次临时股东大会,全体股东审议并

  一致通过了《关于徐文龙辞去独立董事职务的议案》和《关于补选新任独立董事

  面情况说明及纳税申报表,并经本所律师核查,发行人及其子公司康威输送和康

  威机电自2012年1月1日起至2012年12月31日止期间,执行的税种、税率未

  司的税务登记情况未发生变动。依据发行人及其子公司康威输送和康威机电的税

  务主管部门出具的证明文件并经本所律师核查,确认补充事项期间,发行人及其

  子公司康威输送和康威机电依法纳税,不存在因税务问题而受到重大行政处罚的

  杨婷钰已缴纳2011年2月整体变更为股份有限公司时候应缴纳的个人所得税。

  根据无锡市科学技术局、无锡市财政局联合颁发的锡科计[2011]212号、锡财

  工贸[2011]139号文件《关于转发省科技厅、省财政厅2011年第十批省级科技创新

  与成果转化(重大科技成果转化)专项引导资金的通知》,发行人申报的项目混

  合型生活垃圾焚烧烟气净化成套装备的研发与产业化(项目编号:BA2011031),

  被评为2011年省级科技创新与成果转化(重大科技成果转化)专项引导资金项

  根据无锡市滨湖区环境保护局于2013年1月21日出具的《证明》、宜兴市

  环境保护局于2013年1月18日出具的《证明》以及启东市环境保护局2013年1

  月16日出具的《证明》,并经本所律师核查,确认发行人及其全资子公司在补充

  事项期间能够遵守国家关于环境保护的法律、法规和规章,符合规范要求,没有

  1.根据无锡市滨湖区人力资源和社会保障局于2013年1月16日出具的《证

  明》、宜兴市社会保险基金管理中心于2013年1月16日出具的《证明》以及启

  东市人力资源和社会保障局于2013年1月14日出具的《证明》,并经本所律师

  核查,确认发行人及其全资子公司在补充事项期间不存在违反劳动及社会保险相

  2.根据无锡市住房公积金管理中心于2013年1月21日出具的《证明》、无

  锡市住房公积金管理中心宜兴市分中心于2013年1月16日出具的《证明》以及

  南通市住房公积金管理中心启东管理部于2013年1月15日出具的《证明》,并

  经本所律师核查,确认发行人及其全资子公司在补充事项期间不存在违反有关住

  根据江苏省无锡工商行政管理局于2013年1月22日出具的《证明》、无锡

  市宜兴工商行政管理局于2013年1月18日出具的《证明》以及南通市启东工商

  行政管理局于2013年1月14日出具的《证明》,并经本所律师核查,确认发行

  人及其全资子公司在补充事项期间不存在违反工商行政管理相关法律、法规和规

  根据无锡市国土资源局滨湖分局于2013年1月21日出具的《证明》、宜兴

  市国土资源局于2013年1月18日出具的《证明》以及启东市国土资源局于2013

  年1月14日出具的《证明》,并经本所律师核查,确认发行人及其全资子公司在

  根据无锡市滨湖区安全生产监督管理局于2013年1月21日出具的《证明》、

  宜兴市安全生产监督管理局于2013年1月18日出具的《证明》以及江苏省启东

  经济开发区安全生产监督管理局于2013年1月14日出具的《证明》,并经本所

  律师核查,确认发行人及其全资子公司在补充事项期间未发生较大的安全生产责

  任事故,不存在违反有关安全生产方面法律、法规和规范性文件而被处罚的情形。

  根据无锡市滨湖质量技术监督局于2013年1月23日出具的《证明》、无锡

  市宜兴质量技术监督局于2013年1月18日出具的《证明》以及南通市启东质量

  技术监督局于2013年1月14日出具的《证明》,并经本所律师核查,确认发行

  份的主要股东及实际控制人、发行人董事长、总经理出具或提供的承诺函,并就

  前述公司和自然人是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事

  项约谈了发行人的常年法律顾问,走访了有关行政机关、司法机关、仲裁机构等

  公共机构,在补充事项期间,发行人及其全资子公司康威输送、康威机电、持有

  发行人5%以上(含5%)股份的主要股东及实际控制人不存在尚未了结的或可预

  见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项;发行人董事长、总经理不存在尚未了结的

  明书(申报稿)》,特别对发行人引用本补充法律意见书相关内容已审阅,发行人

  《招股说明书(申报稿)》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律

  人本次发行并在创业板上市,发行人仍符合《证券法》、《公司法》和《管理暂行

  办法》等规定的首次公开发行股票并在创业板上市的条件,本次发行并在创业板

  (本页无正文,为《国浩律师(上海)事务所关于无锡雪浪环境科技股份有限公

上一篇:上海交通大学副校长黄震院士一行莅临锦浪科技宁波中心参观并召开
下一篇:淮安打造区域重要综合交通枢纽